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扩大科研自主权 全面增强创新活力——科技部部长王志刚解读《关于扩大高校和科研院所科研相关自主权的若干意见》

发布人:科技日报 发布时间:2019-09-03

  科技日报记者  刘垠

  3月19日,中央全面深化改革委員會第七次會議研究審議通過了《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若幹意見》(以下簡稱《若幹意見》)。近日,科技部、教育部、發展改革委、財政部、人力資源社會保障部、中科院聯合印發《若幹意見》。

  與近幾年出台的科技領域簡政放權文件相比,《若幹意見》有哪些顯著特點?如何保證下放的自主權規範、有效運行?日前,科技部部長王志剛就相關熱點問題回答了科技日報記者提問。

 

  記者:請介紹《若幹意見》出台的背景與意義。

  王志剛:科研相關自主權是高校和科研院所切實履行法人責任,發揮法人主體作用,更好開展科技創新活動的重要保障。習近平總書記指出,要加快轉變政府職能,強化成果導向,精簡科研項目管理流程,改革重大科技項目立項和組織實施機制,給予科研單位和科研人員更多自主權。李克強總理在多種不同場合強調,要給高校和科研院所開展科研更大自主權。黨的十八屆五中全會提出,要擴大高校和科研院所自主權,賦予科技領軍人才更大人財物支配權和技術路線決策權。2018年,黨中央要求相關部門牽頭研究制定擴大高校和科研院所自主權相關政策。今年3月中央全面深化改革委員會第七次會議審議通過了《若幹意見》。這是針對事業單位群體中主要從事創新活動的高校和科研院所作出的專門部署,體現了中央的高度重視。

  目前,我国相关法律法规概要列举了高校、科研院所可自主决定科研方向和项目,经费使用、機構設置和人员聘用及合理流动,调整津贴及工资分配,管理使用法人财产等事项,但规定相对原则,实际执行中存在一些制度边界、条件、程序不清晰的问题。按照党中央、国务院决策部署,近年来,科研项目经费管理、科研人员管理评价、知识价值分配等领域出台了一系列简政放权举措。从基层反映情况看,一些改革举措还有待深入落实,同时在科研单位的机构管理、人员和岗位管理、科技成果资产管理、绩效工资分配等方面仍需进一步加大改革力度。

  《若幹意見》按照中央的改革精神、《高等教育法》《科技進步法》確定的原則,進一步改革完善有關制度體系,推動擴大高校和科研院所科研相關自主權,對于全面增強創新活力、提升創新績效、增加科技成果供給、支撐經濟社會高質量發展具有重要意義。

 

  記者:《若幹意見》的制定過程和主要內容有哪些亮點?

  王志剛:爲落實黨中央、國務院的有關部署,科技部會同教育部、中央組織部、中央編辦、發展改革委、財政部、人力資源社會保障部、中科院等部門成立文件制定小組,在深入調研、多方征求意見的基礎上,起草形成了《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若幹意見》。3月19日,習近平總書記主持召開中央全面深化改革委員會第七次會議,研究審議通過了《若幹意見》。

  《若幹意見》明確了當前擴大高校和科研院所科研相關自主權的指導思想、基本原則、重點任務和保障措施,對進一步深化科研領域放管服改革,激發高校和科研院所創新活力,提高創新能力具有重要指導意義。

  《若幹意見》要求,要認真落實黨中央、國務院決策部署,牢固樹立新發展理念,遵循科研活動、人才成長、成果轉化規律,深化科技體制改革,轉變政府科技管理職能,抓戰略、抓規劃、抓政策、抓服務,支持高校和科研院所依法依規行使科研相關自主權。

  《若干意见》明确了坚持单位发展与国家使命相一致、坚持统一要求与分类施策相协调、坚持简政放权与加强监管相结合的基本原则。从4个方面提出了14项具体改革举措。一是在完善机构运行管理方面,强调要实行章程管理,强化绩效管理,优化機構設置管理。二是优化科研管理方面,提出要简化科研项目管理流程,完善科研经费管理机制,改进科研仪器设备耗材采购管理,赋予创新领军人才更大科研自主权,改革科技成果管理制度。三是在改革相关人事管理方式方面,要求支持用人单位自主聘用工作人员,自主设置岗位,切实下放职称评审权限,完善人员编制管理方式。四是在完善绩效工资分配方式方面,强调要加大绩效工资分配向科研人员的倾斜力度,强化绩效工资对科技创新的激励作用。

  在保障措施方面,《若幹意見》明確要加強統籌協調,各相關部門要及時完善配套制度,建立政策落實溝通反饋和動態調整機制,適時組織開展改革效果評估。高校和科研院所要落實主體責任,黨政主要領導是本單位抓落實的第一責任人,要提高思想認識,強化責任擔當,抓好組織實施,把自主權政策落實到科研一線。要實施有效監管,確保自主權接得住、用得好、不出事,防止滋生腐敗。要鼓勵擔當作爲,按照“三個區分開來”的要求,鼓勵高校和科研院所改革創新。


  記者:與近幾年出台的科技領域簡政放權文件相比,《若幹意見》有哪些顯著特點?

  王志剛:與之前的一些重大改革文件重點放在科技體制改革某一個特定領域不同,《若幹意見》立足于高校和科研院所兩類重要創新主體,以充分調動積極性、提高創新績效爲目標,強化科技體制改革各方面政策的綜合集成,提升政策措施的系統性、整體性、協調性,發揮高校和科研院所在政策集成落實上的重要作用,爲破解政策落實難問題進行探索嘗試。《若幹意見》與以往的文件相比,主要有幾個顯著特點。

  一是突出主體特性。充分體現高校和科研院所從事科研創新工作的特點,對這些單位和科研人員的管理要符合科學研究的客觀規律和特殊要求,適當區別于一般事業單位。要針對高校和科研院所自身特點精准施策,實行分類管理。同時,作爲公立機構的自主權是有邊界的,應符合國家法律政策規定和舉辦人的要求。二是強化使命要求。強調高校和科研院所要把國家使命及目標作爲基本價值取向和職責要求,行使自主權要融入國家發展大局,在服務國家目標過程中實現自身可持續發展。三是注重放管結合。強調政策平衡,政府部門既要充分放權,也要加強有效監管,法人單位的權責應當匹配,要加強內控制度建設,確保自主權放得下、接得住、用得好。四是加強統籌銜接。與黨的十八大以來科研項目經費管理、科研人員管理評價、知識價值分配等重大改革文件一脈相承,既包括對各方面改革措施的深化集成,也注重補齊當前改革面臨的制度短板。五是突出可操作性。相關改革舉措都明確提出了落實主體和時間節點,對于一些比較敏感複雜的改革任務,提出從試點開始逐步總結經驗後再推廣實施。

 

  記者:目前,我國的大部分高校和科研院所是事業單位,都有上級主管部門。擴大高校和科研院所自主權涉及與主管部門的權責邊界,《若幹意見》在理順主管部門和高校院所關系方面有哪些具體舉措?

  王志剛:我國大部分高校和科研院所是事業單位性質的公立機構,這爲高校院所堅持公益屬性、獲得財政支持、吸引人才、提升創新能力創造有利條件。目前,事業單位分類改革仍在深入推進,一些配套政策尚在研究制定過程中。基層單位反映,少數主管部門對于高校和科研院所等同于一般事業單位管理,對于單位內部的管理幹擾較大。針對這些問題,《若幹意見》提出了針對性的改革措施。

  一是要完善章程管理。针对目前主管部门与所属高校院所可能存在的权责边界不清、管理界线不明的问题,强调主管部门要按照政事分开、管办分离要求,组织推动高校和科研院所实行章程管理,科学确定不同类型单位的职能定位和权责边界。高校和科研院所按照章程规定开展科技活动、完善内部治理结构、建立高效运行管理机制。章程赋予单位管理权限的事务,主管部门不得干预。二是要强化绩效管理。主管部门要按照权责利效相统一和分类评价原则,减少过程管理,对高校和科研院所实行中长期绩效管理和评价考核。三是要优化機構設置管理。高校和科研院所在章程规定职能范围内,可以根据国家战略需求和行业发展态势,按照精简、效能原则自主设置內設機構。

 

  記者:科研管理機制改革曆來是科技領域簡政放權的重要方面。《若幹意見》在擴大高校和科研院所科研管理自主權方面有哪些考慮?

  王志刚:近年来,我国在科技計劃项目和经费管理方面持续深化改革,先后出台一系列重磅文件,改革决心之大、力度之强、涉及面之广都是空前的。从扩大预算调剂权,到简化申报材料,再到不断提高间接费用比例,科研人员在项目管理和项目经费使用上的自主权持续扩大。《若干意见》特别重视与前几年改革政策的衔接,强调政策的落实落地,同时针对改革过程中出现的一些新问题提出了改进举措。

  例如,在簡化科研項目管理方面,提出要實行“裏程碑”式管理,簡化過程管理,減少各類過程性評估、檢查、抽查、審計等工作。整合科技管理各項工作和材料報送環節,實現一表多用,切實減輕科研人員負擔。在科研經費管理方面,進一步強調單位依法依規制定的橫向經費管理辦法可作爲審計檢查依據。針對科研人員反映較多的出差報銷問題,提出適時選擇部分高校和科研院所探索開展國內差旅費報銷改革試點。在改革科技成果管理制度方面,進一步優化國有資産評估管理,目前在按財政部第100號令落實有關政策基礎上,要推動修訂完善相關法律法規,進一步深化改革,逐步簡化直至取消評估備案管理。

 

  記者:習近平總書記說,人才是第一資源。《若幹意見》在擴大高校和科研院所法人科研相關自主權的同時,如何保證科研人員得到有效激勵?

  王志剛:習近平總書記指出,“世上一切事物中人是最可寶貴的,一切創新成果都是人做出來的”“不能讓繁文缛節把科學家的手腳捆死了,不能讓無窮的報表和審批把科學家的精力耽誤了”。改革開放以來,充分調動科研人員積極性一直是科技體制改革工作的主線之一。黨中央部署開展擴大高校和科研院所科研相關自主權改革,一方面是爲高校和科研院所法人賦權減負,釋放他們的創新活力,另一方面也要求高校和科研院所要進一步把權接好、落下去,將政策紅利傳導到科研人員,提升科研人員獲得感。《若幹意見》從幾個方面做出了部署。

  一是賦予創新領軍人才更大科研自主權。允許國家科研項目負責人根據有關規定自主調整研究方案和技術路線,自主組織科研團隊,具有相應授權的高校和科研院所在研究生招生計劃分配中,向承擔科技重大專項等國家重大科研任務的優秀團隊和導師傾斜。二是改革相關人事管理。如對本土培養人才和海外引進人才一視同仁、平等對待。對于符合條件的高校和科研院所,可以在編制內適當增加高級專業技術崗位比例,調整情況報相關部門備案。對引進的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻的人才,允許高校和科研院所按照相關要求開辟職稱評審通道,不設資曆、年限等門檻。三是完善績效工資分配。績效工資分配要向關鍵創新崗位、作出突出貢獻的科研人員、優秀青年人才等群體傾斜。對于符合相關條件的高層次人才可實行年薪制等靈活分配形式,其薪酬在所在單位績效工資總量中單列,相應增加單位當年績效工資總量。科研人員的職務科技成果轉化現金獎勵、兼職或離職創業收入不受績效工資總量限制,不納入總量基數。

 

  記者:《若幹意見》在保證下放的自主權規範、有效運行等方面有哪些舉措?

  王志剛:權責對等是下放自主權的基本原則。有權絕不代表可以任性,權力必須在陽光下運行。《若幹意見》在強調放權減負的同時,注意把握政策的平衡,在有效規範自主權運行方面做出了系列部署,確保自主權接得住、用得好、不出事。

  一是強化內控機制建設。要求高校和科研院所要建立適合本單位實際情況的內控體系,強化內部流程控制,完善風險評估機制,實現內控體系全面、有效實施。二是加強監督。各相關部門要跟蹤高校和科研院所履行職責、行使自主權情況,並通過抽查、督查、評估等方式推動政策落實。三是嚴肅問責。對于政策落實不到位的要以適當方式予以通報,對發現的違法違規問題予以嚴肅處理。實行科研項目績效負責制,重大項目負責人實行績效終身追究制。完善信用體系,將誠信狀況作爲單位獲得自主權的重要依據,對嚴重失信行爲實行零容忍。

  在強化責任的同時,《若幹意見》也高度重視鼓勵基層的擔當作爲。按照“三個區分開來”的要求,鼓勵高校和科研院所改革創新。當監督檢查工作出現與工作對象理解相關政策不一致時,監督檢查部門應與政策制定部門溝通,及時調查澄清。對在擔當作爲中發生無意過失的幹部,要根據情況綜合分析和妥善處理,該容的大膽容,不該容的堅決不容。

 

  記者:下一步落實《若幹意見》有什麽考慮?

  王志剛:我們在研究制定《若幹意見》過程中,就把文件的可落實性、可操作性作爲衡量文件質量的重要標准。相關改革舉措都明確提出了落實主體、工作要求和時間節點,直接可以執行和檢查。例如,爲防止把試點做成“萬年工程”,《若幹意見》要求,相關改革試點工作要在半年內啓動,有關部門要加強指導並及時總結評估、複制推廣成功經驗和做法。同時,考慮到全國高校和科研院所的種類繁多,情況十分複雜,科研相關自主權問題難以一概而論。爲保證落實效果,我們將《若幹意見》實施範圍設定爲中央部門所屬高校和中央級科研院所。鼓勵各地方參照《若幹意見》精神,結合本地特點出台地方的改革文件,提高改革工作的針對性和實效性。

  下一步,我們將會同教育部、發展改革委、財政部、人力資源社會保障部、中科院等部門,按照中央的部署要求,做好《若幹意見》的宣傳解讀、專題培訓和貫徹落實工作。各部門要深刻領會黨中央部署實施《若幹意見》的重大意義,根據文件精神在半年內完成本部門相關管理制度的修訂,在崗位設置、人員聘用、內部機構調整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分放權,加強支持保障和績效管理。高校和科研院所要在一年內制定完善本單位科研、人事、財務、成果轉化、科研誠信等具體管理辦法,建立健全相關工作體系、配套制度和內控機制,積極推進重大決策、重大事項、重要制度等公開,自覺接受各方監督。