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堅決破除“唯論文”導向,加快完善科技評價制度——科技部相關司局負責人解讀《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若幹措施(試行)》

发布人:科技日报 发布时间:2020-03-06

近日,科技部、財政部發布《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若幹措施(試行)》(以下簡稱《若幹措施》),提出了破除科技評價中“唯論文”的相關措施。如何理解文件出台的背景和目標?各項具體措施怎樣落實到位?就此,科技日報記者采訪了科技部科技監督與誠信建設司負責人。

問:出台《若幹措施》基于什麽背景,又有何政策目標?

答:據統計,目前我國國際科技論文數量連續多年穩居世界第二。但是,論文數量多不等于成果質量高、創新能力強,特別是個別單位將論文作爲評價一切科技活動的標尺,滋生、助長了“唯論文”的不良導向,對此必須堅決反對、盡快扭轉。

一是要把科研人員的注意力從發論文轉到出實績上來。“唯論文”“SCI至上”嚴重扭曲了科學研究的價值導向,在一定程度上助長了浮誇浮躁、急功近利甚至弄虛作假的不良風氣。要鼓勵廣大科技人員回歸初心、潛心研究、注重實績,把論文寫在祖國的大地上,把科技成果應用到實現現代化的偉大事業中。

二是要把科技評價的重點從數數量轉到評質量上來。科技評價活動中“只數數量和影響因子、不看論文質量”“重國外期刊、輕國內期刊”等問題依然存在,甚至簡單化、一刀切地將論文數量與考核排名、績效考核、資源分配直接挂鈎。要對基礎研究推行論文代表作制度,由看數量轉爲重質量,不把論文作爲應用研究、技術開發類科技活動的主要評價依據和考核指標。

三是要爲科研人員減輕負擔、擺脫“論文枷鎖”。調研中,不少科研人員反映,“唯論文”導致有時候“被迫”發論文、求挂名、買論文。要全面樹立分類評價導向,把破除“唯論文”的要求貫穿各類科技活動評價全過程,注重標志性成果的質量、貢獻和影響,切實爲科研人員營造風清氣正、追求卓越的創新生態。

《若干措施》根据不同科技活动特点分类提出了评价重点和量化指标,突出可操作、可执行、可落地。与此同时,教育部、科技部联合印发了《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干措施》。破除“唯论文”,需要打出系列“组合拳”。

問:《若幹措施》在出實招硬招方面有什麽考慮?

答:針對科技活動評價中存在的“唯論文”現象,《若幹措施》提出一系列措施,突出實招硬招,著力引導廣大科技人員在科技強國的時代責任中堅守初心、勇擔使命、潛心研究、勇攀科學高峰。

一是堅持問題導向。論文是科技創新成果的表現形式和交流載體之一。反對“唯論文”,並非否定論文價值、反對發表論文。《若幹措施》立足鼓勵發表高質量論文,讓論文回歸學術本質,要避免論文功利化。

二是坚持眼睛向内。聚焦政府部门管理的国家科技計劃项目(课题)、国家科技创新基地、中央级科研事业单位、国家科技奖励、创新人才推进计划等科技活动,充分尊重科技创新规律和人才成长规律,加强分类管理、强化同行评议、注重成果质量、突出评价实效,持续改进科技评价活动。

三是堅持破立結合。既要針對科技活動評價中“唯論文”不良導向敢于“破”、破得堅決,更要善于“立”、立好新規。堅持分類評價,避免評價標准“一刀切”。堅持務實可行,還從高質量科技期刊建設、論文發表支出管理、強化監督檢查、改進科技宣傳等方面多維度切入、多措並舉。

問:文件推出了哪些主要措施?

答:《若幹措施》共提出27項具體措施,歸納起來主要是以下3個方面。

一是強化分類考核評價導向。對基礎研究類科技活動推行論文評價代表作制度,其中國內科技期刊論文原則上不少于1/3。對應用研究和技術開發類活動不把論文作爲主要評價依據和考核指標。同時,要適當提高對高質量成果的考核評價權重。

二是分类提出科技活动的评价重点和要求。如国家科技計劃项目(课题)突出创新质量和综合绩效,国家科技创新基地突出支撑服务能力,中央级科研事业单位绩效评价突出使命完成情况,国家科技奖励评审突出成果质量和贡献,创新人才推进计划人才评选突出科学精神、能力和业绩等。同时,对推行论文代表作的设定数量上限,引导科技人员更加关注论文质量,不以“数量论英雄”。

三是提出相关配套措施。破除“唯论文”导向的关键一招,是要避免论文与资源配置和利益简单挂钩。《若干措施》提出,要加强论文发表支出管理,不允许使用国家科技計劃项目专项资金奖励论文发表,不允许将论文发表数量、影响因子等与奖励奖金挂钩。同时,要打造中国高质量科技期刊,完善学术期刊预警机制,强化监督检查等。

問:《若幹措施》提出“三類高質量論文”,有何具體考量,又該如何正確把握?

答:爲鼓勵科研人員更加注重發表高質量論文,産出高質量成果,結合科技工作實踐和科技人員需求,《若幹措施》提出了“三類高質量論文”。對于“三類高質量論文”的研究成果,可按高質量成果進行考核評價,要發揮同行評議在高質量成果考核評價中的作用。

關于“三類高質量論文”的具體範圍確定,一是考慮到高校、科研院所和學科建設等的差異性,明確規定“三類高質量論文”的具體範圍由本單位的學術委員會本著少而精的原則確定。

二是具有國際影響力的國內科技期刊,可參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定。

三是業界公認的國際頂級或重要科技期刊、國內外頂級學術會議,由本單位學術委員會結合學科或技術領域選定。目前,中國科協牽頭組織實施的中國科技期刊卓越行動計劃已經公布第一批入選期刊名單,後續還將有序推出新的入選期刊名單。

問:《若幹措施》提出基礎研究類科技活動推行論文評價代表作制度,請問代表作具體由誰選取,又如何選取?

答:值得注意的是,論文代表作制度並非《若幹措施》首次提出。爲落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》要求,科技部在深化科技評價制度改革中,已在國家科技獎勵、科技人才評價等中實行論文代表作制度,取得了積極成效。《若幹措施》將這些行之有效的措施進一步制度化。

具体来说,论文代表作由科研机构、科研人员根据具体科技评价活动要求,结合已开展科研工作或取得的研究成果,自行选取;对于国家科技計劃项目(课题),论文代表作要展示对项目(课题)的支撑作用和相关性;对于国家实验室、重点实验室,论文代表作要展示评价周期内原始创新能力、国际科学前沿竞争力、满足国家重大需求能力等;对于中央级科研事业单位,论文代表作要展示评价周期内成果水平、国际学术影响、对经济社会发展和国家重大需求的贡献等;对于国家自然科学奖,论文代表作要展示成果的原创性、公认度和科学价值等;中青年科技创新领军人才的论文代表作,要展示已取得核心成果的创新性和学术影响……

問:關于加強論文發表支出管理有哪些新舉措?

答:在资助范围上,明确除国家科技計劃项目产生的论文代表作和“三类高质量论文”外,其它论文发表支出均不允许列支;对于发表在“黑名单”和预警名单学术期刊上的论文,不允许列支;奖励论文发表的支出不允许列支,违反规定的要追回奖励资金和相关项目结余资金。不允许将论文发表数量、影响因子等与奖励奖金挂钩。

在強化法人單位主體責任上,明確要求相關高校、科研院所等要對論文發表的必要性以及與項目研究的相關性進行審核;對于可能涉及國家安全和秘密等的論文,要從嚴審核、加強管理;單位學術委員會要對單篇發表支出超過2萬元的論文發表必要性進行審核。

在加强支出核验上,明确要求在项目综合绩效评价过程中,项目管理机构应加强对在国家科技計劃项目专项资金中列支论文发表情况的核验。

問:下一步,科技部將如何抓好《若幹措施》的貫徹執行?

答:一是強化責任。相關高校、科研院所、各類科技評價活動的組織單位是措施落實的第一責任主體,要結合本單位實際,完善制度、細化措施、加強管理。科技人員要主動落實《若幹措施》要求,以高質量成果和務實成效,爲建設科技強國貢獻力量。

二是強化督促。科技部將會同有關部門對單位法人責任、各項措施等的落實情況開展監督檢查,加強對咨詢評審專家的培訓引導,加大正面宣傳等。

三是強化協同。會同有關部門加快中國科技期刊建設,完善學術期刊預警機制,爲科技人員提供更好服務、營造更好環境。

四是力爭推廣。科技部將對《若幹措施》試行情況開展監測評估,據此改進優化各項措施。對行之有效的措施,將商有關部門在更大範圍內複制推廣,形成破除“唯論文”不良導向的合力。